西太平洋银行披露反洗钱违反和尽职调查失败
来源： 2022-09-25 08:00:35
澳大利亚大型银行西太平洋银行（Westpac）在本周向联邦法院提交的文件中承认了一系列反洗钱（AML）和反恐融资（CTF）违规行为。
西太平洋银行的老板已关闭其跨境服务
该银行写道，它没有报告从某些账户进行的国际资金转移，但否认其行为导致了非法性贩运团伙的资助。
该银行写道：“西太平洋银行接受了AUSTRAC索赔提出的问题的严重性，并在对索赔声明的回应中作了大量承认。”
其中包括未报告国际资金转移指令（IFTI）和相关的跟踪信息失败；记录保存失败；持续的客户尽职调查失败；以及有关代理银行义务的失败。
澳大利亚交易报告和分析中心（Austrac）于2019年11月对该银行提起民事诉讼，指责该银行在违反AML法的情况下进行了2300万笔付款时却另辟looking径。
该诉讼称，西太平洋银行未能报告交易，其中包括澳大利亚客户向菲律宾儿童色情圈支付的款项。
在调查之后，澳大利亚内政部长彼得·达顿（Peter Dutton）发起了进攻，并呼吁该银行考虑其首席执行官的职位。
“很明显……西太平洋银行的老板们由于疏忽大意，给恋童癖者提供了免费通行证，为此需要付出一定的代价，而且这个代价将得到支付，”达顿当时告诉该国议会。
西太平洋银行否认这一指控，并在其辩护文件中坚持认为它遵守法律，并拥有检测“与低价值支付相关的儿童剥削风险”的系统。
它增加了：“西太平洋银行承认金融犯罪对社会构成了严重威胁，并决心继续提高其标准并履行其反洗钱和其他金融犯罪义务。”
该银行已经预留了9亿澳元（5.794亿美元）的罚款。
澳大利亚证券和投资委员会（Asic）和澳大利亚审慎监管局（Apra）都已对该银行进行了独立调查。
相关文章
猜你喜欢
今日头条
图文推荐
精彩文章
随机推荐