美国和英国监管机构在2019年反洗钱罚款方面领先
来源： 2022-08-05 08:00:05
美国和英国的金融监管机构在2019年发布的反洗钱（AML）罚款方面处于领先地位，在全球罚款总额81.4亿美元中合计占30％以上。
在2019年1月1日至12月31日期间，共发布了58笔破记录的反洗钱罚金，其中37笔是由美国和英国监管机构发出的，这些罚款是世界上最活跃的监管机构之一。
根据Encompass Corporation的分析，这是2018年罚款金额的两倍，几乎是罚款金额的两倍，全球罚款总额为42.7亿美元，仅29笔。
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美国监管机构发布的罚单数量最高，为25个，总计22.9亿美元，英国监管机构在全球范围内排名第二，共发布12个罚单，总额为3.484亿美元-罚款数额明显低于其下达的罚单。
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法国的单笔AML罚款最高，为51亿美元。这归因于瑞士银行瑞银被裁定非法招揽客户和洗钱逃税罪。
法院院长克里斯汀·梅（Christine Mee）在裁决中说：“法院只能得出结论，瑞银（UBS）始终将自己的财务利益放在法国国家的主权之上。因此，这些罪行异常严重”。
51亿美元的罚款超过了瑞银（UBS）2018年的净利润，这向其他金融机构发出信号，即某些监管机构将对AML违规行为给予新的严厉处理。
Encompass Corporation的联合创始人兼首席执行官韦恩·约翰逊（Wayne Johnson）表示：“数百万美元的罚款已经很普遍了一段时间，但我们现在看到的罚款额高达10亿美元或以上，仅在2019年就将处以2亿美元。”特许银行在2019年4月被罚款11亿美元。
渣打银行因洗钱控制不力和违反对包括伊朗在内的国家的制裁而被罚款11亿美元
渣打银行由美国和英国监管机构共同发行，因洗钱控制不力和违反对包括伊朗在内的国家的制裁而被罚款。
从整体上看，2019年的平均罚款为1.4533亿美元，其中有不到一半的罚款是针对银行的，相比之下，2018年对银行的罚款要高得多的三分之二。
约翰逊说：“从历史上看，这些罚款中的大部分是交给银行的，但今年这一比例还不到一半，这表明洗钱现在已被视为一项普遍的业务问题，而不仅仅是金融服务的问题。” 。
乔森继续说：“赌博和游戏业的监管者在2019年特别活跃，处以五项罚款，所有罚款均超过100万美元，最高为720万美元。”
“有趣的是，其中有四个在英国，这表明在这里进行了镇压。”
瑞银（UBS）的51亿美元罚款仍未超过2014年的89亿美元反洗钱罚款。法国按资产计算是法国第一大银行，也是世界第八大资产银行。法国巴黎银行因代表苏丹和其他国家转移数十亿美元而被美国监管机构罚款被美国列入黑名单。
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