V观财报｜北交所首例处分！生物谷信披违规等被通报，多人已辞职

中新经纬7月12日电 北交所官方微信号12日消息，北交所首次对上市公司予以纪律处分。

北交所指出，近期，北交所上市公司云南生物谷药业股份有限公司(下称生物谷)发生资金占用、重大事项未披露等违规事项，具体情况为：2021年8月至2022年3月，生物谷控股股东深圳市金沙江投资有限公司(下称“金沙江”)通过上市公司向第三方背书银行承兑汇票、委托第三方理财的方式累计占用生物谷资金3.56亿元，日占用最高余额为2.77亿元。

2021年11月5日，生物谷累计委托银丰泰基金管理有限公司理财金额达到信息披露要求，生物谷未按规定及时履行信息披露义务，后续购买理财行为亦未披露。

针对前述资金占用事实，金沙江及实际控制人林艳和承诺：金沙江在2022年6月30日之前归还全部占用资金及资金收益，实际控制人林艳和承诺提供连带责任担保，截至2022年6月30日，上述归还资金承诺未全部履行。

北交所表示，对于生物谷前述违规行为，保荐机构及保荐代表人在持续督导期内，未有效督促公司建立健全并有效执行信息披露制度，履行信息披露义务，未及时向北交所报告重大事项并发布风险提示公告，出具核查报告存在不真实、不准确，未能忠实勤勉履行持续督导职责。

北交所对上述违规行为予以严肃处理，给予控股股东金沙江以及公司实际控制人、时任董事长兼总经理林艳和公开谴责的纪律处分；给予生物谷以及时任财务总监兼董事会秘书贺元通报批评的纪律处分；给予保荐代表人梁立群、张见通报批评的纪律处分，对华融证券股份有限公司采取出具警示函的自律监管措施。

北交所强调，坚决贯彻“建制度、不干预、零容忍”方针，持续强化自律监管，切实严肃市场纪律，压实中介机构职责，努力打造诚信规范的市场环境，为高质量建设北交所及全面深化新三板改革“保驾护航”。

生物谷12日晚间公告称，本次纪律处分不会对公司生产经营及财务方面产生重大不利影响，不存在因本次处罚/处理而被终止上市的风险。

生物谷还称，为进一步有效解决金沙江资金占用事项，保障公司全体股东的合法权益，尽快完成剩余占用资金2.57亿元及对应收益的追偿工作，公司拟采取以下措施：1、督促金沙江及林艳和落实解决资金占用问题的方案。2、公司将进一步与金沙江及林艳和保持沟通，围绕解决资金占用问题方案开展工作。

5月25日，生物谷曾公告称，因涉嫌信息披露违法违规，公司控股股东深圳市金沙江投资有限公司及实际控制人林艳和被立案调查。据悉，这是北交所开市以来首个立案调查。

中新经纬注意到，7月以来，生物谷多名董监高人士相继辞职。7月1日，生物谷公告称，6月29日收到董事会秘书、财务负责人贺元递交的辞职报告，自2022年6月30日起辞职生效。

7月8日，生物谷公告，因个人原因，董事谭想芳、高念武、赖小飞及监事吴宇锋辞职；因大股东违规占用生物谷资金且在承诺期不能归还，独立董事王金本辞职。生物谷称，本次辞职导致公司董事会成员人数低于法定最低人数，导致公司监事会成员人数低于法定最低人数，未导致职工代表监事人数少于监事会成员的三分之一，未导致董事会中兼任高级管理人员的董事和由职工代表担任的董事人数超过公司董事总数的二分之一。

生物谷官网信息显示，生物谷药业是集灯盏花系列药品的研究、开发、生产、销售为一体的高科技制药企业。公司成立于1999年6月，2015年8月在新三板挂牌，2016年6月进入创新层，2020年7月进入精选层，2021年11月成为北交所首批上市企业。

截至7月12日收盘，生物谷跌1.65%报8.32元，较24元的历史高点跌超65%。(中新经纬APP)