深圳证监局去年稽查执法数据出炉
来源： 深圳商报 2022-04-01 09:18:41
读特客户端·深圳新闻网2022年4月1日讯（深圳商报记者 陈燕青）3月30日，深圳证监局2021年稽查执法数据出炉。2021年，深圳证监局重点查办上市公司财务造假、大股东违规担保、资金占用等信息披露违法违规案件，查办数量同比增长38％；私募基金违法违规类案件大幅增加，案件查办数量同比增长了4倍。
据悉，2021年深圳证监局共办理案件32件，其中自立案件13件，办结案件21件。办结案件中，查实案件19件。全年按程序向公安机关移送各类涉嫌犯罪案件线索30件。
从案件类型来看，上市公司信息披露违法类11件，占比34％；内幕交易类7件，占比22％；私募基金违法违规类5件，占比16％；中介机构违法违规类3件，占比9％；操纵市场类2件，占比6％；证券从业人员违法违规类1件，占比3％；其他类3件，占比9％。
此外，2021年，深圳证监局共作出行政处罚决定11份，涉及主体39个，其中机构主体7个，自然人主体32个，对上市公司董监高等“关键少数”处罚人数占总人数比重达70％。罚没款共计2225万元，同比增长25％。近三年来，深圳证监局分别作出行政处罚决定9份、7份、11份，罚没金额580万元、1782万元、2225万元。
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