汇丰银行不能躲避美国司法部6,300万美元的重大外汇罚款
来源： 2021-09-17 08:00:41
作为与美国司法部（DoJ）延期三年的起诉协议的一部分，汇丰已被罚款6,310万美元，以解决对其在全球市场业务中对该行的历史外汇交易和交易活动的调查。 。
根据协议，汇丰将支付总计1.015亿美元，其中包括3840万美元的赔偿金和上述罚款。
该银行表示，这笔款项反映了“对汇丰银行在调查期间的合作及其广泛补救的认可”，罚款金额减少了15％。汇丰银行《 2016年年度报告和账目》和《 2017年中期报告》中已披露了全部款项。
在这些情况下，银行通常会按照相同的旧规定行事。汇丰银行表示，它还同意采取“其他步骤，以加强其全球市场合规计划和内部控制，并同意与监管和执法当局充分合作”。
协议中描述的行为发生在2010年和2011年。
汇丰银行表示，其改进包括实施算法交易以管理基准订单周围的风险；更新其销售，定价，订单处理和管理客户机密信息的政策；并聘请外部公司审核其内部控制。
该协议是继2014年11月与英国金融行为监管局（FCA）和美国商品期货交易委员会以及与美国联邦储备委员会于2017年9月就与控制和程序有关的汇丰外汇交易业务达成和解之前达成的。
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