加密货币交易所Kraken被处以巨额罚款
来源： 2021-09-30 12:59:33
美国商品期货交易委员会 (CFTC)因让美国客户使用杠杆交易产品而对流行的加密货币交易所Kraken 处以 125 万美元的罚款。
罚款之际，立法者正在考虑对加密货币进行新的控制，当局利用现有立法来打击可能违法的平台。
克拉肯做了什么?
Kraken 与 CFTC 陷入困境的原因与其加密保证金交易产品有关，该产品于今年早些时候从美国市场撤出。据 CFTC 称，从 2020 年 6 月到 2021 年 7 月，Kraken 向不符合资格的美国客户提供加密保证金交易。
CFTC 代理执法总监文森特·麦格 (Vincent McGonagle) 表示：“向美国零售客户提供的保证金、杠杆或融资数字资产交易必须根据所有适用的法律法规在适当注册和受监管的交易所进行。”
在一份声明中，Kraken表示赞赏 CFTC 承认交易所的合作，并强调 Kraken 致力于与监管机构合作：“我们致力于与监管机构合作，努力确保管理数字资产的规则在全球范围内创造一个公平的竞争环境——一种允许美国的加密空间蓬勃发展，同时保护个人利益和行业完整性的方法。”
什么是保证金交易?
保证金交易是一种衍生品。这是一种先进的产品，让交易者可以使用借入的资金来利用他们的头寸。例如，在加密保证金交易中，您可以以 3:1 的杠杆率使用 500 美元来持有 1,500 美元的比特币 (BTC)头寸。如果比特币的价格上涨，你的利润就会成倍增加。但如果它下跌，你的损失也会成倍增加。
这是有风险的，因为加密市场既不稳定又不可预测。卡内基梅隆大学 CyLab 的研究表明，经验不足的交易者经常在使用衍生品交易时遭受重大损失。
加密保证金交易在美国是非法的吗?
保证金交易受到严格控制。这本身并不违法，但交易所需要注册并获得 CFTC 的许可。然而，这是许多加密货币交易所在美国不可用的原因之一。今年早些时候，Kraken 和 Coinbase Pro 都禁用了他们的保证金交易产品。
Kraken 指出，该公司致力于遵循监管准则，但没有关于这些产品的明确指导。其新闻声明称：“这一执法行动是在缺乏向散户投资者提供保证金现货产品的明确路径的情况下进行的。”
最近，另一家大型加密货币交易所FTX 收购了美国许可的衍生品交易所LedgerX。该公司希望此举为其美国网站 FTX.US 提供加密衍生产品铺平道路。这可能是 Kraken 推动公平竞争环境的原因之一。如果 FTX 能够提供其他交易所无法提供的产品，它将给 FTX 带来显着的优势。
美国加密货币监管目前介于几个机构之间，包括 CFTC 和证券交易委员会 (SEC)。新任 SEC 主席 Gary Gensler 曾表示，他认为许多加密货币是未注册的证券，应该属于 SEC 的管辖范围。CFTC 认为，作为商品，加密货币属于其管辖范围。
目前，该行业正准备迎接财政部预期的新政策框架，该框架可能会提出更严格的加密货币监管。虽然加强监管似乎不可避免，但这些变化将采取何种形式以及它将如何影响新兴的加密货币行业仍有待观察。与此同时，并不只有像 Kraken 这样的交易所希望所谓的“合理监管”。
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