英国公司努力满足Mifid II报告要求
来源： 2022-07-26 08:00:27
根据第二份《金融工具市场指令》（MiFID II）（于2018年1月生效），五分之一的英国投资公司在交易报告中犯了错误。
根据咨询公司Duff＆Phelps发送的信息自由（FOI）要求，英国3,724家投资公司中有546家承认其报告存在错误。公司要么被金融行为监管局（FCA）通知，要么其报告中有遗漏/错误。
在报告方面，FCA必须与74家英国公司会面
根据FOI的要求，FCA与74家公司举行了会议，以讨论其交易报告的质量。
根据该报告，有682家公司（占18％）要求从监管机构的市场数据处理器（MDP）系统中提取数据，以检查其报告的准确性。
尽管如此，看门狗尚未开始任何新的执法调查。此前，它曾因MiFID II失败向瑞银集团和高盛公司处以罚款，分别向银行收取2760万英镑和3400万英镑的费用。
阅读更多：FCA审查发现与MiFID II研究捆绑的投资者感到高兴
“鉴于FCA在MiFID I下采取的公共行动的数量和规模，以及FCA在移交执法案件时适用的相对较低的障碍，我们可能会在2020年看到几笔交易报告案件的移交，” Nick Bayley说， Duff＆Phelps合规性和法规咨询业务的执行董事。
“我们认为，错误提交交易报告的公司比例实际上远高于与FCA联系的20％左右。
“ MiFID II是影响欧洲资本市场的最广泛，最复杂的法规。可以理解的是，监管机构对公司的合规采取了非常务实的方法，并为他们提供了纠正错误和改善报告的机会。”
MiFID II是欧盟的一项法律，对向与股票，债券，集体投资计划和衍生品等金融工具相关的客户提供服务的公司进行监管。MiFID最初于2007年11月生效，并由MiFID II修订，于2018年1月生效。
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