纽约市因外汇上涨而对德意志银行处以2.05亿美元罚款
来源： 2021-11-02 08:00:27
纽约州金融服务部（NYDFS）因其外汇（FX）交易业务中的“非法，不安全和不健全”行为而对德意志银行处以2.05亿美元的罚款。
那是“搞砸了”
金融服务总监Maria T. Vullo表示，该银行已同意向NYDFS支付罚款，作为违反纽约银行法的同意令的一部分，其中包括努力通过在线聊天室不当协调交易活动，不当共享机密客户信息，积极进行交易以扭曲价格，并误导客户。
违规行为源于NYDFS的一项调查，该调查确定德意志银行在2007年至2013年间是全球最大的外汇交易商，但由于未能执行有效的控制措施，该行反复在其外汇业务中从事这种行为。
此外，在某些时间段内，如果某些应用程序无法按预期运行，德意志银行电子交易平台的有限元素可能会不当地给客户带来不利影响并对市场造成不当影响。
维尔说：“监管不足会给机构的安全性和健全性带来严重风险，合规性失败会助长违反政策和程序的行为，危害客户和其他市场参与者。”
NYDFS提供了充分的证据，但是某些德意志银行交易员显然采取了一种不当行为，包括积累大量交易头寸，然后利用该头寸在定单窗口之前和期间进行激进交易，目的是移动最终定盘价。沿期望的方向向上或向下-称为“干扰修复”。
根据同意书，德意志银行将采取补救措施以防止这种行为再次发生，并将向NYDFS提交计划，以改善高级管理层对公司遵守纽约州与公司外汇交易业务有关的法律和法规的遵守情况的监督。
纽约银行（NYDFS）批准了德意志银行（Deutsche Bank）在纽约州经营一家外国银行分支机构，即德意志银行纽约分支机构。它还经营一家信托公司，即美国德意志银行信托公司，该公司由NYDFS许可和监督。纽约分行和信托公司的资产总计超过2200亿美元。
同意书的副本可在此处找到。
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