商业银行被塞浦路斯监管机构罚款65万欧元
来源： 2022-09-25 08:00:30
塞浦路斯证券交易委员会（CySEC）对其商业银行在Laiki银行进行的市场操纵中的作用处以65万欧元的罚款。
德国商业银行因2011年4月至5月之间的交易而被罚款
塞浦路斯大众银行（又称Laiki）在2008年投资了德国商业银行发行的两种结构性产品。
投资组合的作曲家Marfin-Egnatia在2011年与Laiki合并，形成了“明显的利益冲突”。
据报道，CySEC的证据表明，德国商业银行根据Marfin-Egnatia的指示执行了相关股票的投票权。
监管机构表示，两家公司均在2011年4月至5月之间采取行动操纵与Laiki股份相关的市场。
莱基（Laiki）于2013年3月就任塞浦路斯第二大银行。
根据向该国提供的100亿欧元国际援助计划，该银行倒闭了。
罚款和裁员
这是德国贷款人在7月收到的第二笔罚款。
英国金融行为监管局（FCA）上个月对商业银行伦敦分行罚款3780万英镑，原因是其反洗钱（AML）系统失败。
监管机构表示，尽管伦敦商业银行意识到了这些弱点，但尽管FCA提出了对银行的担忧，但它“未能采取合理有效的步骤”来解决这些弱点。
根据监管机构的文件，伦敦商业银行未能及时对其客户进行定期的尽职调查，这导致“相当多的现有客户”受到检查。
德国商业银行还看到，有声望的股东Cerberus Capital Management呼吁削减7,000个工作岗位。
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