戴维任命顾问进行内部审查
来源： 2021-03-19 15:54:40
戴维已任命专业服务和管理咨询公司Alvarez&Marsal对其业务进行独立的内部审查，包括过去7年的相关人员交易。
在此之前，由于2014年发生了许多监管违规行为，中央银行最近对该股票经纪人处以罚款。
戴维说，阿尔瓦雷斯&马萨尔(Alvarez&Marsal)在法医和监管调查方面具有广泛的国际经验。
该调查将由总部位于伦敦的团队进行，该公司此前与戴维之间没有任何已知联系。
戴维在一份声明中说：“审查将包括法医评估，其范围将由Alvarez&Marsal决定，涉及2014年至2021年之间的相关人员交易以及任何其他相关活动。”
“还将评估旨在防止利益冲突的合规性，控制和治理的充分性。”
声明补充说，戴维董事会致力于分享独立审查的结果，尽管目前尚不清楚采取何种形式。
但是，可以理解的是，审核小组将有相当大的范围来朝着他们认为合适的方向进行调查。
这意味着，尽管审查期限已定为2014年起，但如果发现令人关注的问题可以及时回溯，则预计也可以对其进行审查。
两周前，戴维因涉嫌与2014年交易相关的多项监管违规行为而被罚款1,410万欧元。
它看到一位戴维(Davy)客户将债券卖给一个财团，而没有被告知该债券是由16名戴维(Davy)员工组成的。
这场争议导致戴维辞职的三名高级人物，以及在国家财政部撤销其作为爱尔兰政府债券的主要交易商的授权后关闭了公司的债券部门。
上周，戴维的董事会表示，已决定出售该业务。
内部查询被视为恢复对公司信任的另一个必要步骤。
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