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广东证监局要求24家私募机构接受监管约谈

来源：经济参考报 2022-07-11 11:45:49

广东证监局近日发布公告称，广州九逸资产管理有限公司（下称“九逸资管”）、珠海高科创业投资管理有限公司等24家私募基金管理人，因未按广东证监局今年3月发布的《关于开展辖区私募投资基金2022年自查工作的通知》（以下简称《通知》）要求报送自查材料，有关负责人被要求接受监管约谈。

据悉，《通知》要求各私募基金管理人组织开展自查工作，且管理规模在2亿元（含）以上的私募基金管理人应于4月30日前向该局报送自查材料。自查重点包括：私募机构在宣传推介、资金募集、投资运作等业务环节是否合规；登记备案、信息报送、信息披露等是否真实、准确、完整、及时；内部管理和风险控制是否完善；是否开展量化交易、涉及房地产相关行业，是否从事与私募基金管理相冲突或者无关的业务等。

根据中基协数据统计，被监管约谈的24家私募机构中有6家管理规模超10亿元。其中，九逸资管的管理规模最大，其管理规模区间为20亿元至50亿元。另有16家私募机构管理规模区间为5亿元以内，两家私募机构管理规模区间为5亿元至10亿元。

此外，上述多家机构存在信息报送异常等问题。九逸资管和广州赢面资产管理有限公司的信息报送异常原因，皆系未按要求进行产品更新或重大事项更新累计2次及以上（资产管理业务综合报送平台相关信息更新事宜），且已整改。

不过，仍有多家私募机构信息报送异常情形已超一年，尚未整改。如珠海横琴新区百骏股权投资基金管理有限公司、广东谊信投资有限公司等。

此外，还有多家私募机构提示投资者定向披露账户开立率低、存在逾期未清算基金、存在长期处于清算状态基金、全职从业人员少于五人，以及管理人填报信息与工商不一致等多种问题。