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未履行持续督导职责广东局责令英大证券增加内部合规检查次数

来源：经济参考报 2022-05-18 17:46:06

5月17日，广东证监局发布行政监管措施决定书。因在松炀资源项目中未勤勉尽责履行持续督导职责，广东证监局决定对英大证券采取责令增加内部合规检查次数的监管措施。英大证券需每2个月开展一次内部合规检查，并向广东证监局报送合规检查报告。

此次英大证券被广东证监局责令增加内部合规检查次数，主要是缘于监管方面对上市公司松炀资源的现场检查。作为松炀资源首次公开发行股票持续督导保荐机构，英大证券的持续督导工作也因此被进行延伸检查。广东证监局指出，英大证券未勤勉尽责履行持续督导职责，未发现松炀资源在2019年至2020年期间存在关联交易未审议且未披露、违规使用募集资金，以及2019年度内部控制存在重大缺陷且与披露的有关内控评价信息不符等情形。英大证券此前出具的持续督导现场检查报告等一系列文件中，均未真实、准确反映松炀资源上述违规问题。

广东证监局对英大证券采取责令增加内部合规检查次数的监管措施。英大证券应在监管措施决定下发之日起6个月内，每2个月开展一次内部合规检查，全面检查公司保荐业务制度体系建立、保荐代表人持续培训制度执行和相关问题的规范整改工作落实情况，定期对保荐业务内部控制的有效性进行全面评估，保证保荐代表人、项目协办人及其他保荐业务相关人员勤勉尽责，严格控制风险，提高保荐业务质量。英大证券应根据检查情况切实完善管理制度和内部控制措施，并在每次检查后10个工作日内向广东证监局报送合规检查报告，监管部门将视情况对其整改情况组织检查验收。

公开信息显示，松炀资源于2019年6月登陆沪市主板市场，保荐券商为英大证券。(完）