前瑞士银行家因未报告可疑存款而上诉罚款
来源： 2021-04-08 15:20:39
两位前法国国家银行的银行家正在对瑞士开出的罚款提出质疑，原因是该公司未能报告俄罗斯总统弗拉基米尔·普京的一次盟友所提供的可疑存款，价值超过7亿美元。
SocGen的前瑞士私人银行负责人和前合规负责人(根据瑞士的报告限制只能被称为L和K)，将在周三在贝林佐纳(Belinzona)开始的一项审判中，处以总计90,000瑞士法郎(96,000美元)的罚款。
前俄罗斯参议员谢尔盖·普加乔夫(Sergei Pugachyov)曾经是普京的密友，并在2000年代积累了超过10亿美元的财富。不过，俄罗斯检察官声称，他的财产是基于盗窃行为，并一直在寻求从法国引渡，因此他可能会面临指控，即他在总部设在莫斯科的国际工业银行(International Industrial Bank)倒闭前，从其贪污资金中挪用了至少15亿美元。
瑞士检察官称，2007年至2010年间，SocGen代表Pugachyov及其家人以22家公司的名义开设了30个帐户。起诉书称，2009年头几个月，普加乔夫的公司存入了7.13亿美元，表面上是为俄罗斯的建筑项目提供的。
两人的律师拒绝在听证会前发表评论。SocGen的发言人拒绝置评。
检察官说，在2009年期间，很明显这些建设项目没有进展。2010年期间，SocGen的瑞士高管进一步了解了Pugachyov的公司与陷入困境的Mejprombank之间的关系，因为在俄罗斯闻名的国际兴业银行最终于2010年末申请破产。然后在2011年1月，Pugachyov失去了俄罗斯参议院的席位，并被剥夺了债权。检察官称，由于他在梅普罗姆班克(Mejprombank)倒台中的作用而对他进行刑事调查后，他获得了议会豁免权。
瑞士检察官在信中写道：“ K于2011年1月28日收到罚款，他被罚款60,000瑞郎，他所得出的全部信息是，他得出结论认为，有充分根据的怀疑是资金的犯罪根源，这关系到与Pugachyov相关的业务关系。”起诉书。
普加乔夫(Pugachyov)此前曾表示，普京(Putin)将他作为政治运动的一部分。没有返回给他的语音邮件。
至于当时担任该部门首席执行官并被罚款30,000瑞士法郎的L，检察官表示，“未能令人信服”的是，他未能发现2010年末对价值2.71亿美元的流入资金的解释是多么的不充分。
到2016年，瑞士银行业监管机构Finma已开始调查Pugachyov的SocGen存款。他们于2019年将案件移交给瑞士财务部门，该部门在6月认定这两名男子因未能履行其洗钱报告义务而被判有罪。他们在几周内发出通知，他们将对联邦法院的裁决提出异议。上诉计划为期两天。
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