新西兰监管机构暂停AxiCorp的衍生产品许可证
来源： 2022-04-21 08:00:19
新西兰金融市场管理局（FMA）因违反《金融市场行为法》（FMCA）的规定，暂停了AxiCorp Financial Services的衍生工具发行人许可证（交易名为AxiTrader）。
停权方面：在没有合规的产品披露声明或披露登记册条目的情况下向新西兰的零售客户提供受管制的报价；没有提交经审计的财务报表；并且在其结余日起四个月内未就其流程，程序和控制与合格的审计师进行鉴证业务。 
AxiCorp还违反了其许可条件，在任命首席财务官之后，没有在切实可行的情况下尽快通知FMA高级或其他关键人员的变更。
FMA认为AxiCorp已经证明其没有足够的系统，流程或资源来确保遵守FMCA或未通过许可有效地执行服务。
AxiCorp的许可证将保持暂停状态，直到FMA确信已解决其担忧为止。
暂停条款确保FMA监督AxiCorp的补救工作。
在暂停期间，AxiCorp被允许就衍生产品的受监管要约充当衍生品发行人，其唯一目的是与现有客户签订衍生品合约，以平息AxiCorp在现有客户中拥有的任何未平仓头寸。
停产自2019年7月29日起生效。
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