爱尔兰中央银行因违反市场规则对戴维罚款410万欧元
来源： 2021-03-04 14:47:42
中央银行对戴维·戴维(Davy)罚款413万欧元，原因是该人违反了涉及经纪人自己员工的交易的市场规则。
这是爱尔兰经纪人有史以来最大的一笔罚款。
中央银行说，对戴维的调查发现了“严重问题”，需要“处以大额罚款”。有关交易发生在2014年11月。
中央银行所谓的由16名戴维员工组成的“财团”，包括一群高级管理人员，以约定的价格从客户那里购买了被认为是非上市公司债券。
但是客户并没有意识到该财团是由戴维员工组成的。
中央银行发现，戴维在员工进行个人交易时未能建立一套制度来防止潜在的利益冲突。
该银行发现，戴维的合规部门对戴维遵守规则负有责任，被财团“回避”。
在允许交易继续进行时，它说戴维“鲁“地采取了行动”。
中央银行说，它优先考虑为员工群体提供机会，使他们有机会从遵守规则中“赚钱”，并给客户带来风险。
更糟糕的是，中央银行在与戴维(Davy)联系时表示，它提供了“含糊和误导性的细节”。
它还隐瞒了信息，中央银行认为此案是“加剧因素”。
戴维在声明中说，除了和解协议所载内容外，它没有发表其他评论。
然而，戴维首席执行官布莱恩·麦基尔南(Brian McKiernan)在RTÉNews今天给员工的一份说明中说：“我们对造成调查结果的缺点深表遗憾和遗憾”，他说“今天无法重现”。
McKiernan先生说，戴维(Davy)自2014年以来在风险管理方面进行了一笔巨额投资。
他还指出，“没有发现实际的利益冲突或客户流失”。
财政部长已表示，中央银行今天就股票经纪戴维(Davy)所详述的行为严重低于财务负责人领导人所期望的行为标准。
帕夏尔·多诺霍(Paschal Donohoe)说，这个问题非常严重。
他说，他特别担心该事件发生在金融危机后的那段时期。在这段时期内，我们反映了很多，并对我们在金融服务业中所期望的标准和行为发表了很多评论。
他说，事件的严重性反映在中央银行对调查的彻底性，中央银行决定的罚款声明的规模和适当性上。
多诺霍先生还表示，他认为戴维(Davy)公开评论监管机构今天的声明是适当的。
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