优化营商环境轻微行政违法行为不予处罚清单

序号

事项名称

事项来源

处罚依据

不予处罚理由

备注

1

易制毒化学品运输人员未全程携带运输许可证或者备案证明

《易制毒化学品管理条例》第41条

第四十一条第1款：……或者运输人员未全程携带运输许可证或者备案证明的，由公安机关责令停运整改，处5000元以上5万元以下的罚款；有危险物品运输资质的，运输主管部门可以依法吊销其运输资质。……

1.已通过网上系统办理相关证件，但运输途中未携带纸质证件；

2.自行纠正或者在限期内改正；

3.没有造成危害后果

2

吸食、注射毒品

《中华人民共和国禁毒法》第六十二条

第六十二条：吸食、注射毒品的，依法给予治安管理处罚。吸毒人员主动到公安机关登记或者到有资质的医疗机构接受戒毒治疗的，不予处罚。

主动到公安机关登记或者到有资质的医疗机构接受戒毒治疗。

3

不接受有关行政主管部门监督检查的生产、经营、购买、运输或者进口、出口易制毒化学品的单位和个人

《易制毒化学品管理条例》第四十二条。

第四十二条第一款：生产、经营、购买、运输或者进口、出口易制毒化学品的单位和个人拒不接受有关行政主管部门监督检查的，有负有监督管理职责的行政主管部门责令改正，对直接负责的主管人员以及其他直接责任人员给予警告。

即自行改正；

没有造成危害后果

4

不接受公安机关监督检查的经营、购买、运输易制毒化学品的单位和个人

《易制毒化学品购销和运输管理办法》第三十七条

第三十七条第一款：经营、购买、运输易制毒化学品的单位和个人拒不接受公安机关监督检查的，公安机关应该责令其改正，对直接负责的主管人员以及其他直接责任人员给予警告。

1立即自行改正或在行政机关责令改正的期限内改正；

2、没有造成危害后果

5

涉及教师、医护人员案件

深圳市公安局《关于严格依法办理涉及教师、医护人员案件的通知》

对于情节特别轻微、主动消除影响、诚恳悔过并取得被侵害人谅解的，或者情节较轻，经公安机关调解、当事人达成协议的，不予处罚。

1.情节特别轻微；

2.主动消除影响；

3.诚恳悔过并取得被侵害人谅解。

或者经公安机关调解、当事人达成协议。

6

广告中涉及专利产品或专利方法未标明专利号和专利种类

《广告法》第十二条第一款：广告中涉及专利产品或者专利方法的，应当标明专利号和专利种类。

第五十九条第一款：有下列行为之一的，由市场监督管理部门责令停止发布广告，对广告主处十万元以下的罚款：……（三）涉及专利的广告违反本法第十二条规定的；……

1.已取得专利权且不存在终止、撤销、无效等情形；

2.属于首次被发现实施此类违法行为；

3.立即自行改正或在行政机关责令改正的期限内改正；

4.没有造成危害后果

7

治安调解达成协议的，不予处罚

《中华人民共和国治安管理处罚法》第九条

第九条  对于因民间纠纷引起的打架斗殴或者损毁他人财物等违反治安管理行为，情节较轻的，公安机关可以调解处理。经公安机关调解，当事人达成协议的，不予处罚。经调解未达成协议或者达成协议后不履行的，公安机关应当依照本法的规定对违反治安管理行为人给予处罚，并告知当事人可以就民事争议依法向人民法院提起民事诉讼。

1.对于因民间纠纷引起的打架斗殴或者损毁他人财物等违反治安管理行为，情节较轻的，公安机关可以调解处理。经公安机关调解，当事人达成协议的，不予处罚。

8

不满十四周岁的人违反治安管理的，不予处罚

《中华人民共和国治安管理处罚法》第十二条

第十二条 已满十四周岁不满十八周岁的人违反治安管理的，从轻或者减轻处罚；不满十四周岁的人违反治安管理的，不予处罚，但是应当责令其监护人严加管教。

已满十四周岁不满十八周岁的人违反治安管理的，从轻或者减轻处罚；不满十四周岁的人违反治安管理的，不予处罚，但是应当责令其监护人严加管教。

9

精神病人在不能辨认或者不能控制自己行为的时候违反治安管理的，不予处罚

《中华人民共和国治安管理处罚法》第十三条

第十三条  精神病人在不能辨认或者不能控制自己行为的时候违反治安管理的，不予处罚，但是应当责令其监护人严加看管和治疗。间歇性的精神病人在精神正常的时候违反治安管理的，应当给予处罚。

1. 精神病人在不能辨认或者不能控制自己行为的时候违反治安管理的，不予处罚，但是应当责令其监护人严加看管和治疗。

10

盲人或者又聋又哑的人违反治安管理的，可以从轻、减轻或者不予处罚

《中华人民共和国治安管理处罚法》第十四条

第十四条 盲人或者又聋又哑的人违反治安管理的，可以从轻、减轻或者不予处罚。

1. 盲人或者又聋又哑的人违反治安管理的，可以从轻、减轻或者不予处罚。

11

减轻处罚或者不予处罚情形

《中华人民共和国治安管理处罚法》第十九条

第十九条  违反治安管理有下列情形之一的，减轻处罚或者不予处罚：（一）情节特别轻微的；（二）主动消除或者减轻违法后果，并取得被侵害人谅解的；

（三）出于他人胁迫或者诱骗的；

（四）主动投案，向公安机关如实陈述自己的违法行为的；（五）有立功表现的。

违反治安管理有下列情形之一的，减轻处罚或者不予处罚：（一）情节特别轻微的；（二）主动消除或者减轻违法后果，并取得被侵害人谅解的；

（三）出于他人胁迫或者诱骗的；

（四）主动投案，向公安机关如实陈述自己的违法行为的；（五）有立功表现的。

12

盗窃、诈骗、哄抢、抢夺、敲诈勒索或者故意损毁公私财物的

《中华人民共和国治安管理处罚法》 第四十九条

 第十九条违反治安管理有下列情形之一的，减轻处罚或者不予处罚：（一）情节特别轻微的；（二）主动消除或者减轻违法后果，并取得被侵害人谅解的；（三）出于他人胁迫或者诱骗的；（四）主动投案，向公安机关如实陈述自己的违法行为的；（五）有立功表现的。

1.情节特别轻微的；2.主动消除或者减轻违法后果，并取得被侵害人谅解的；3.出于他人胁迫或者诱骗的；4.主动投案，向公安机关如实陈述自己的违法行为的；5.有立功表现的。

13

非法种植毒品原植物

《中华人民共和国治安管理处罚法》第七十一条

第七十一条 有下列行为之一的，处十日以上十五日以下拘留，可以并处三千元以下罚款；情节较轻的，处五日以下拘留或者五百元以下罚款：（一）非法种植罂粟不满五百株或者其他少量毒品原植物的；

……

有前款第一项行为，在成熟前自行铲除的，不予处罚。

有下列行为之一的，处十日以上十五日以下拘留，可以并处三千元以下罚款；情节较轻的，处五日以下拘留或者五百元以下罚款：（一）非法种植罂粟不满五百株或者其他少量毒品原植物的；

……

有前款第一项行为，在成熟前自行铲除的，不予处罚。

14

旅馆不落实安全技术防范设施

《广东省旅馆业治安管理规定》第十九条

第十九条：旅馆不落实安全技术防范设施的，……对非星级旅馆，由县级以上公安机关责令限期改正，逾期不改正的，处以5000元以上2万元以下罚款。

1.在限期内积极改正；

2.经执法人员复查验收合格。

15

不按照规定安装使用旅馆业治安管理信息系统

《广东省旅馆业治安管理规定》第五条

第二十条：违反本规定第五条，不按照规定安装使用旅馆业治安管理信息系统的，由县级以上公安机关责令限期改正，逾期不安装的，对旅馆处以5000元以上1万元以下罚款。

1.在限期内积极改正；

2.经执法人员复查验收合格。

16

不按照规定准确、如实、及时登记录入、传送旅客信息

《广东省旅馆业治安管理规定》第十条

第二十一条：违反本规定第十条，不按照规定准确、如实、及时登记录入、传送旅客信息的，由县级以上公安机关责令限期改正，逾期不改正的，对旅馆处以1000元以上5000元以下罚款。

1.在限期内积极改正；

2.经执法人员复查验收合格。

17

擅自在公共区域安装、使用技防产品或者技防系统，或者妨碍公共区域技防系统正常运行

《广东省安全技术防范管理实施办法》第八条

第三十二条：违反本办法规定，有下列情形之一的，由所在地县级以上公安机关或者国家安全机关责令限期改正；逾期不改正的，对个人处500元以上1000元以下罚款，对单位处5000元以上30000元以下罚款，对单位直接负责的主管人员和其他直接责任人员可以并处200元以上500元以下罚款；违反治安管理的，依照《中华人民共和国治安管理处罚法》的规定处罚；涉嫌犯罪的，移送司法机关依法处理：

（一）违反本办法第八条规定，擅自在公共区域安装、使用技防产品或者技防系统，或者妨碍公共区域技防系统正常运行的；

……

1.在限期内积极改正；

2.经执法人员复查验收合格。

18

使用技防产品或者技防系统危害国家安全、公共安全或者侵犯公民、法人及其他组织的合法权益，或者在涉及公民隐私的场所和部位安装具有视（音）频采集功能的技防产品或者技防系统

《广东省安全技术防范管理实施办法》第十条

第三十二条：违反本办法规定，有下列情形之一的，由所在地县级以上公安机关或者国家安全机关责令限期改正；逾期不改正的，对个人处500元以上1000元以下罚款，对单位处5000元以上30000元以下罚款，对单位直接负责的主管人员和其他直接责任人员可以并处200元以上500元以下罚款；违反治安管理的，依照《中华人民共和国治安管理处罚法》的规定处罚；涉嫌犯罪的，移送司法机关依法处理：

……

（二）违反本办法第十条规定，使用技防产品或者技防系统危害国家安全、公共安全或者侵犯公民、法人及其他组织的合法权益，或者在涉及公民隐私的场所和部位安装具有视（音）频采集功能的技防产品或者技防系统的。

1.在限期内积极改正；

2.经执法人员复查验收合格。

19

技防系统未预留与当地报警接收中心和应急指挥系统联通的接口，并与公安机关联网共享

《广东省安全技术防范管理实施办法》第十一条

第三十四条：违反本办法规定，有下列情形之一的，由所在地县级以上公安机关责令限期改正；逾期不改正的，对单位处2000元以上10000元以下罚款，对单位直接负责的主管人员和其他直接责任人员可以并处200元以上500元以下罚款：

（一）违反本办法第十一条规定，技防系统未预留与当地报警接收中心和应急指挥系统联通的接口，并与公安机关联网共享的；

……

1.在限期内积极改正；

2.经执法人员复查验收合格。

20

技防系统建设不符合相关标准和要求

《广东省安全技术防范管理实施办法》第十二条

第三十四条：违反本办法规定，有下列情形之一的，由所在地县级以上公安机关责令限期改正；逾期不改正的，对单位处2000元以上10000元以下罚款，对单位直接负责的主管人员和其他直接责任人员可以并处200元以上500元以下罚款：

……

（二）违反本办法第十二条规定，技防系统建设不符合相关标准和要求的；

……

1.在限期内积极改正；

2.经执法人员复查验收合格。

21

技防系统主要设备和产品无相关质量证明

《广东省安全技术防范管理实施办法》第十三条

第三十四条：违反本办法规定，有下列情形之一的，由所在地县级以上公安机关责令限期改正；逾期不改正的，对单位处2000元以上10000元以下罚款，对单位直接负责的主管人员和其他直接责任人员可以并处200元以上500元以下罚款：

……

（三）违反本办法第十三条规定，技防系统主要设备和产品无相关质量证明的；

……

1.在限期内积极改正；

2.经执法人员复查验收合格。

22

技防系统采获信息存储时间不满足相关要求

《广东省安全技术防范管理实施办法》第二十条

第三十四条：违反本办法规定，有下列情形之一的，由所在地县级以上公安机关责令限期改正；逾期不改正的，对单位处2000元以上10000元以下罚款，对单位直接负责的主管人员和其他直接责任人员可以并处200元以上500元以下罚款：

……

（四）违反本办法第二十条规定，技防系统采获信息存储时间不满足相关要求的；

……

1.在限期内积极改正；

2.经执法人员复查验收合格。

23

技防系统的建设或者使用单位未按照规定履行相关职责

《广东省安全技术防范管理实施办法》第二十一条

第三十四条：违反本办法规定，有下列情形之一的，由所在地县级以上公安机关责令限期改正；逾期不改正的，对单位处2000元以上10000元以下罚款，对单位直接负责的主管人员和其他直接责任人员可以并处200元以上500元以下罚款：

……

（五）违反本办法第二十一条规定，技防系统的建设或者使用单位未按照规定履行相关职责的；

……

1.在限期内积极改正；

2.经执法人员复查验收合格。

24

技防从业单位未按照规定履行相关职责

《广东省安全技术防范管理实施办法》第二十二条

第三十四条：违反本办法规定，有下列情形之一的，由所在地县级以上公安机关责令限期改正；逾期不改正的，对单位处2000元以上10000元以下罚款，对单位直接负责的主管人员和其他直接责任人员可以并处200元以上500元以下罚款：

……

（六）违反本办法第二十二条规定，技防从业单位未按照规定履行相关职责的。

……

1.在限期内积极改正；

2.经执法人员复查验收合格。

25

未按规定实行客户实名制

《中华人民共和国反恐怖主义法》第八十六条

第八十六条第一款：电信、互联网、金融业务经营者、服务提供者未按规定对客户身份进行查验，或者对身份不明、拒绝身份查验的客户提供服务的，主管部门应当责令改正；拒不改正的，处二十万元以上五十万元以下罚款，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员处十万元以下罚款；情节严重的，处五十万元以上罚款，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处十万元以上五十万元以下罚款。

1.在限期内积极改正；

2.经执法人员复查验收合格。

26

招用不符合规定条件的人员担任保安员

《保安服务管理条例 》第四十二条第一款第四项之规定

第四十二条：保安从业单位有下列情形之一的，责令限期改正，给予警告；情节严重的，并处1万元以上5万元以下的罚款；有违法所得的，没收违法所得：（四）招用不符合本条例规定条件的人员担任保安员的；

1.保安从业单位招录入职虽未取得保安员证的人员，但是已提交无犯罪记录证明、办理了社保手续、有岗位培训记录、个人信息已录入平安深圳平台、通过平台完成保安员上岗证模拟考试、并已在民生警务平台申请考试处于备考状态的，原则上不适用进行处罚。

2.严格背景审查、落实岗位培训、录入个人信息并开展网上学习和模拟考试，确保新入职保安员在一个月内通过民生警务平台完成考试报名手续

3.对非重要敏感节点、没有造成重大违法后果的一般性少量新招聘保安员未持证问题，应以约谈、整改为主，目的是促进规范管理，慎用处罚手段