浙江证监局对财通证券出具警示函
来源：界面新闻 2021-01-08 21:48:18
原标题：浙江证监局对财通证券出具警示函
1月8日消息，浙江证监局官网今日公布《关于对财通证券股份有限公司采取出具警示函措施的决定》。决定称，经查，财通证券在公司债券承销业务中存在以下问题：一是部分公司债券项目有关发行人“独立性、关联情况”的尽职调查底稿未专门归集相关调查材料进行综合分析、独立判断，且存在关联方核查结果与发行人披露不一致的情形。二是部分公司债券项目的尽职调查底稿留痕不完整、不准确，存在差异分析不充分以及未加盖出具方公章等情形。
浙江证监局称，上述行为不符合《公司债券承销业务尽职调查指引（2015）》第五条、第六条的相关要求，违反了《公司债券发行与交易管理办法》（证监会令第113号）第七条的规定。浙江证监局决定对公司采取出具警示函的监督管理措施。
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