国民西敏寺银行因洗钱罪面临刑事诉讼
来源： 2021-03-19 15:54:38
英国金融监管机构已对国民西敏寺银行(NatWest)提起刑事诉讼，指控该银行未能发现一名客户在5年内存入近4亿英镑的可疑活动，其中大部分是现金。
这是根据2007年的洗钱法对英国银行提起的第一起刑事诉讼，其最高刑罚是不受限制的罚款。
英国金融市场行为监管局(FCA)表示，之所以提起诉讼，是因为NatWest的系统未能充分监测和审查一位英国客户在2011年11月至2016年10月期间持有的账户活动。
监管机构称，约有3.65亿英镑汇入了这位匿名客户的账户，其中约有2.64亿英镑是现金。
FCA称，NatWest将于4月14日出庭。
一位知情人士表示，监管机构正在审查起诉个人的可能性。
NatWest此前在其2020年年报中披露，它在2017年7月收到FCA根据《反洗钱法》对“某些货币服务企业及其关联方”进行调查的通知。
FCA将货币服务业务定义为经营零钱兑换业务的公司，通过任何方式向客户转账或兑现支票。
在2019年接任首席执行官艾莉森·罗斯(Alison Rose)的领导下，国民西敏寺银行一直在努力改善自己的形象，这起案件可能会让该银行为过去的不当行为付出更多代价。
在2007年至2009年的金融危机中接受救助后，这家银行仍有62%是国有的。去年，它从丑闻缠身的苏格兰皇家银行更名为苏格兰皇家银行。它拥有这里的阿尔斯特银行。
该银行今天表示正在配合调查。
“国民西敏寺集团极其重视自己的责任，寻求防止第三方洗钱，因此在其金融犯罪体系和控制方面进行了多年的重大投资，”该公司表示。
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