英国银行对德意志银行洗钱案处以2亿美元罚款
来源： 2021-01-01 08:00:28
根据贝贝姐姐的说法，英国金融行为监管局（FCA）因未能在2012年1月1日至2015年12月31日之间维持足够的反洗钱控制而对德意志银行处以1.63亿英镑（2.047亿美元）的罚款。出版银行技术。这是FCA或其前身金融服务管理局实施的有史以来洗钱控制失败的最大罚款。
FCA表示，德意志银行未能正确监管新客户关系的形成和在该国的全球业务预订，从而使英国金融体系面临金融犯罪风险。由于缺乏适当的控制框架，客户使用德意志银行以通常用于金融犯罪的方式将大约100亿美元的来历不明的资金从俄罗斯转移到离岸银行帐户中。
FCA执法和市场监督总监Mark Steward表示：“罚款数额反映了德意志银行的失败严重性。”“我们已经反复告诉公司如何遵守我们的反洗钱要求，而德意志银行的失败简直是无法接受的。其他公司应该注意今天的罚款，并再次查看他们自己的反洗钱程序，以确保他们不会面临类似的行动。”
FCA在整个德意志银行的AML控制框架中都发现了“严重缺陷”。FCA明确发现，德意志银行在英国的公司银行业务和证券业务未进行充分的客户尽职调查，且I.T.不足。反洗钱工作的基础设施以及其他缺陷。
根据FCA的说法，这些失败使德意志银行位于俄罗斯的子公司的前台可以执行2012年4月至2014年10月之间相互镜像的超过2,400对交易，此外还有38亿美元的可疑“单边交易”发生。德意志银行违反了FCA的《企业原则》第3条（采取合理措施合理负责地有效组织事务，并具有适当的风险管理系统）以及高级管理机构，系统和控制规则6.1.1 R和6.3.1R。 ，监管机构指出
德意志银行同意在FCA调查的早期阶段达成和解，因此有资格获得30％的罚款折扣。此折扣不适用于德意志银行从可疑交易中产生的910万英镑（合1140万美元）的佣金。当局说，德意志银行在调查过程中与FCA“异常合作”，并已投入大量资源用于大规模的补救计划，以纠正其AML控制框架和客户档案中的缺陷。
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