FCA展示了在资产管理领域的反竞争铁腕
来源： 2022-05-09 08:00:43
金融行为监管局（FCA）发布了第一个正式决定，裁定三家资产管理公司违反了竞争法。
“资产管理公司必须注意避免破坏如何正确设定IPO和配售股份的价格”
这些是Hargreave Hale，Newton Investment Management和River and Mercantile Asset Management（Ramam）。
FCA对Hargreave Hale罚款306,300英镑，对Ramam罚款108,600英镑。FCA并未对牛顿处以罚款，因为它在竞争宽大计划下获得了豁免。
FCA战略与竞争执行总监克里斯托弗·伍拉德（Christopher Woolard）说：“资产管理公司必须注意避免破坏如何正确定价IPO和配售股份的价格。否则可能会冒着违法行为的危险。”
这是从2016年11月开始的，当时FCA表示该行业许多领域的价格竞争疲软，并概述了其“更大透明度”的计划。
现在，通过这种惩罚，它正在制定法律并发出明确的信息。
侵权行为包括在竞争对手确定的价格首次公开发行（IPO）和一次配售期间，在竞争的公司之间通过双边信息共享。
这些公司以他们愿意支付的价格，有时是他们希望获得的数量的形式，公开和/或接受了其他保密的投标意图。这样一来，一家公司就可以在本应竞争股票的IPO或配售过程中了解另一家公司的计划。
监管机构表示，2015年至2018年期间，仅伦敦证券交易所（LSE）市场就筹集了超过310亿英镑的新投资。这表明在书本建设过程中保护初级资本市场竞争的重要性。
另外，FCA于2019年2月5日宣布，其根据《 2000年金融服务和市场法》（FSMA）对个人处以与《竞争法》所调查的某些相同事实有关的行为的罚款。
该决定是继2017年11月发表反对意见之后做出的。
根据竞争宽大政策，参与卡特尔的企业可以免于罚款或大幅减少罚款，以换取举报卡特尔活动并协助FCA进行调查的回报。
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